金融创新
   
   
   
 


复旦大学“教育部金融创新研究生开放实验室”创新项目管理办法

                               第一章 总则
第一条、 为加强复旦大学金融创新研究生开放实验室(以下简称为开放实验室)的课题研究管理,使实验室科研工作高效化、标准化和规范化,提高实验室金融创新的研究开发能力,特制定本办法。
第二条、 开放实验室科研管理的基本目标:
1) 促进我国金融市场与期货市场的规范与发展;
2) 推动金融新产品的开发与上市,确保实验室可持续发展;
3) 建立上市金融产品的市场运作机制,以提高风险管理能力和市场运作效率。
4) 争取建立一流的包括金融衍生品在内的金融产品研发中心。
第三条、 开放实验室科研管理的归口部门 ( 以下简称实验室科研管理部门 ) 为实验室研发中心 , 负责科研项目计划的制定、实施、验收和日常管理工作。
第四条、开放实验室科研管理基本程序:
1) 选题。根据科研管理的基本目标以及实验室发展需要提出科研课题。
2) 课题承接。研究课题选定后,拟承接方应书面提出课题承接申请,申请书应包括详细的课题研究计划和提纲、课题组成员、研究进度计划、研究方式及课题成果表现形式、已有的独立或参与完成的相关研究成果等 ( 所外合作课题格式等见附件 ) 。实验室科研管理部门将根据申请方的研究能力和课题申请书确定课题承接方。
3) 课题研究。课题承接方承接课题后,应根据课题的具体技术要求和时间要求开展课题研究。开放实验室科研管理部门可以与课题研究方进行课题的协作与讨论,并参与课题研究。
4) 课题报告评审。课题承接方完成课题研究报告后,由实验室科研管理部门组织专家评审小组对研究报告进行评审。
第六条、 开放实验室科研项目课题基本要求如下:
1) 具有较高的学术水准或政策水准,在观点或方法上有独到之处。
2) 结合理论与实证分析,提出可操作性建议。
3) 论点鲜明,论证充分,结构合理,逻辑严谨,资料详实,行文流畅。
4) 注释、引用规范,不违反我国著作权法的有关规定。
5) 申请队伍一般不低于三人,如果申请者确有较厚的积累,而且能够证明自己有能力完成本项目,对人数的限制可以放松。
第七条、 开放实验室科研项目经费预算由课题承接方提出 , 开放实验室审定,具体经费金额及支付、使用方式等遵照第四章有关规定执行。
                             第二章 科研项目的选题与立项
第八条、 开放实验室可以直接提出科研项目 , 有关研究机构也可以向实验室科研管理部门提出研究候选课题。
第九条、 有关机构在提出候选科研项目时,应同时提交该候选科研项目的课题申请书。
第十条、 课题申请书应包括以下基本内容: 1 )课题名称; 2 )课题组成员简介; 3 )可行性分析; 4 )详细研究提纲; 5 )研究进度计划; 6 )研究方式; 7 )已有独立或参与完成的相关研究成果; 8 )课题经费; 9 )其他需要说明的事项。
第十一条、 开放实验室对所外合作课题也可采用公开招标方式确定科研项目的承接方。在确定课题的选题之后,开放实验室科研管理部门提出每项课题的具体要求 , 组织举行课题的公开招标。
第十二条、 各课题申请机构应在课题公开招标截止日期前提交正式课题申请书,并视需要就其申请情况作介绍或补充说明。
第十三条、 实验室科研管理部门牵头组成项目预审组对所有候选课题的研究意义、已有研究成果、研究可行性等逐项进行立项预评审,并报实验室分管领导审批,最终确定科研项目的正式选题与立项。并正式公布招标结果。
                                第三章 科研项目合同管理
第十四条、 经开放实验室正式确定的所外课题承接单位,需与开放实验室签定正式的合作研究协议。课题当事人按合同条款享受权利和履行义务。
第十五条、 课题研究过程中,课题承接方应按合同约定及时向实验室科研管理部门报告课题研究进展情况,提交阶段报告和最终成果。
第十六条、 实验室科研管理部门可指派专人为科研项目的课题联系人。课题承接方在课题研究过程中,应积极与课题联系人进行沟通与交流。课题联系人可对课题承接方的研究计划和研究提纲提出相应建议,监督课题研究工作的执行 , 并积极参与课题研究。
第十七条、 课题研究进行过程中,如需变更合同条款,需由实验室科研管理部门与课题承接方共同商定,并签定变更补充文件。
第十八条、 未经双方协商一致,单方面变更合同一律无效。
                                第四章 科研项目经费管理
第十九条、 科研项目经费由开放实验室统一支付。对所外合作课题,开放实验室根据合同规定直接将经费划拨至课题承接单位。经费支付一般分为两次进行,开题后支付总经费的 50% 作为课题首期经费;其余部分在课题完成并经审定合格后支付。
第二十条、 课题承接方应在收到科研经费后一周内,出具正式发票或收据。
第二十一条、 课题承接方应加强经费管理,以课题为核算单位进行单独核算,专款专用,为课题研究提供方便,保证课题经费用于课题研究项目。
第二十二条、 科研经费必须全部用于支持本项目的研究工作。主要开支范围包括:
1) 科研业务费。包括调研差旅费、专家咨询和论证费、学术会议与交流费、图书资料和数据采集费、研究资料文印翻译费、论文写作和印刷费、课题评审费等;
2) 协作费。指外单位协作承担部分项目研究的科研费用;
3) 项目组织实施费。课题承接方可按项目经费的一定比例提取项目组织实施费用;
4) 其他直接为课题研究工作服务的费用。
                                第五章 科研项目评审
第二十三条、 课题承接方按照合同规定完成课题研究后,应向实验室科研管理部门提供研究报告打印稿一式两份及电子文档一份 ( 具体格式见附件 ) 。对包含大量实地调研和问卷调研的课题,应同时提供详尽的原始调研资料。
第二十四条、 实验室科研管理部门组织专家评审小组对课题研究报告进行评审。
第二十五条、 专家评审小组由资深专家学者等组成。课题研究人员不得作为专家评审小组成员。
第二十六条、 专家评审小组成员应坚持实事求是、严肃认真,客观公正的发表意见,并对所评审结果承担保密义务,对所作评审意见承担技术责任。
                               第六章 科研项目成果管理
第二十七条、 开放实验室与项目承担者同时拥有科研项目成果的所有权和使用权。 撰写的论著、报告、申报的专利和奖励等,都必须在显要位置注明是受 " 复旦大学金融创新研究生开放实验室 " 资助完成的。
第二十八条、 科研项目研究成果由实验室科研管理部门负责归口管理 , 整理汇编成册。
第二十九条 实验室科研管理部门与课题承接方对于科研项目成果负有严格的保密义务。
第七章 附则
第三十条、 本办法由开放实验室负责解释。
第三十一条、 本办法自发布之日起施行

复旦大学金融创新研究生开放实验室
2004年1月6日

 
 
 
地址:上海市邯郸路220号复旦大学“教育部金融创新研究生开放实验室”(11号楼115房间)
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